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環(huán)境保護(hù)部函
2018-03-07 11:57:02各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)廳(局),新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)環(huán)境保護(hù)局,計(jì)劃單列市、省會城市環(huán)境保護(hù)局:
新環(huán)境保護(hù)法和新環(huán)境影響評價法施行以來,關(guān)于建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報告書、報告表,或者未依照環(huán)境影響評價法第二十四條的規(guī)定重新報批或者報請重新審核環(huán)境影響報告書、報告表,擅自開工建設(shè)(以下簡稱“未批先建”)違法行為的行政處罰,在法律適用、追溯期限以及后續(xù)辦理環(huán)境影響評價手續(xù)等方面,實(shí)踐中存在不同爭議。經(jīng)研究,現(xiàn)就有關(guān)法律法規(guī)的適用問題提出以下意見。
一、關(guān)于“未批先建”違法行為行政處罰的法律適用
(一)相關(guān)法律規(guī)定
2002年公布的原環(huán)境影響評價法(自2003年9月1日起施行)第三十一條*款、第二款分別規(guī)定:
“建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價文件,或者未依照本法第二十四條的規(guī)定重新報批或者報請重新審核環(huán)境影響評價文件,擅自開工建設(shè)的,由有權(quán)審批該項(xiàng)目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止建設(shè),限期補(bǔ)辦手續(xù);逾期不補(bǔ)辦手續(xù)的,可以處五萬元以上二十萬元以下的罰款,對建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予行政處分。
“建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價文件未經(jīng)批準(zhǔn)或者未經(jīng)原審批部門重新審核同意,建設(shè)單位擅自開工建設(shè)的,由有權(quán)審批該項(xiàng)目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止建設(shè),可以處五萬元以上二十萬元以下的罰款,對建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予行政處分。”
2014年修訂的新環(huán)境保護(hù)法(自2015年1月1日起施行)第六十一條規(guī)定:“建設(shè)單位未依法提交建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價文件或者環(huán)境影響評價文件未經(jīng)批準(zhǔn),擅自開工建設(shè)的,由負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門責(zé)令停止建設(shè),處以罰款,并可以責(zé)令恢復(fù)原狀。”
2016年修正的新環(huán)境影響評價法(自2016年9月1日起施行)第三十一條規(guī)定:“建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報告書、報告表,或者未依照本法第二十四條的規(guī)定重新報批或者報請重新審核環(huán)境影響報告書、報告表,擅自開工建設(shè)的,由縣級以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止建設(shè),根據(jù)違法情節(jié)和危害后果,處建設(shè)項(xiàng)目總投資額百分之一以上百分之五以下的罰款,并可以責(zé)令恢復(fù)原狀;對建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予行政處分。”
通過以上法律修訂,新環(huán)境保護(hù)法和新環(huán)境影響評價法取消了“限期補(bǔ)辦手續(xù)”的要求。
(二)法律適用
關(guān)于“未批先建”違法行為的行政處罰,我部2016年1月8日作出的《關(guān)于(2014修訂)第六十一條適用有關(guān)問題的復(fù)函》(環(huán)政法函[2016]6號)己對“項(xiàng)目的法律新法實(shí)施前己經(jīng)擅自開工建設(shè)的適用”作出相關(guān)解釋,現(xiàn)針對實(shí)踐中遇到的問題,進(jìn)一步提出補(bǔ)充意見如下:
1.建設(shè)項(xiàng)目于2015年1月1日后開工建設(shè),或者2015年1月1日之前己經(jīng)開工建設(shè)且之后仍然進(jìn)行建設(shè)的,立案查處的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)適用新環(huán)境保護(hù)法第六十一條的規(guī)定進(jìn)行處罰,不再依據(jù)修正前的環(huán)境影響評價法作出“限期補(bǔ)辦手續(xù)”的行政命令。
2.建設(shè)項(xiàng)目于2016年9月1日后開工建設(shè),或者2016年9月1日之前己經(jīng)開工建設(shè)且之后仍然進(jìn)行建設(shè)的,立案查處的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)適用新環(huán)境影響評價法第三十一條的規(guī)定進(jìn)行處罰,不再依據(jù)修正前的環(huán)境影響評價法作出“限期補(bǔ)辦手續(xù)”的行政命令。
二、關(guān)于“未批先建”違法行為的行政處罰追溯期限
(一)相關(guān)法律規(guī)定
行政處罰法第二十九條規(guī)定:“違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限,從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算;違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的,從行為終了之日起計(jì)算。”
(二)追溯期限的起算時間
根據(jù)上述法律規(guī)定,“未批先建”違法行為的行政處罰追溯期限應(yīng)當(dāng)自建設(shè)行為終了之日起計(jì)算。因此,“未批先建”違法行為自建設(shè)行為終了之日起二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)遵守行政處罰法第二十九條的規(guī)定,不予行政處罰。
(三)違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗(yàn)收制度的行政處罰
1.建設(shè)單位同時構(gòu)成“未批先建”和違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗(yàn)收制度兩個違法行為的,應(yīng)當(dāng)分別依法作出相應(yīng)處罰
對建設(shè)項(xiàng)目“未批先建”并己建成投入生產(chǎn)或者使用,同時違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗(yàn)收制度的違法行為應(yīng)當(dāng)如何處罰,全國人大常委會法制工作委員會2007年3月21日作出的《關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境管理有關(guān)法律適用問題的答復(fù)意見》(法工委復(fù)[2007]2號)規(guī)定:“關(guān)于建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價文件卻己建成建設(shè)項(xiàng)目,同時該建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗(yàn)收或者經(jīng)驗(yàn)收不合格,主體工程正式投入生產(chǎn)或者使用的,應(yīng)當(dāng)分別依照《環(huán)境影響評價法》第三十一條、《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定作出相應(yīng)處罰。”
據(jù)此,建設(shè)單位同時構(gòu)成“未批先建”和違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗(yàn)收制度兩個違法行為的,應(yīng)當(dāng)分別依法作出相應(yīng)處罰。
2.對違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗(yàn)收制度的處罰,不受“未批先建”行政處罰追溯期限的影響
建設(shè)項(xiàng)目違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗(yàn)收制度投入生產(chǎn)或者使用期間,由于違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗(yàn)收制度的違法行為一直處于連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài),因此,即使“未批先建”違法行為己超過二年行政處罰追溯期限,環(huán)保部門仍可以對違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗(yàn)收制度的違法行為依法作出處罰,不受“未批先建”違法行為行政處罰追溯期限的影響。
(四)其他違法行為的行政處罰
建設(shè)項(xiàng)目“未批先建”并投入生產(chǎn)或者使用后,有關(guān)單位或者個人具有超過污染物排放標(biāo)準(zhǔn)排污,通過暗管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù),或者不正常運(yùn)行污染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排污等情形之一,分別構(gòu)成獨(dú)立違法行為的,環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)對相關(guān)違法行為依法予以處罰。
三、關(guān)于建設(shè)單位可否主動補(bǔ)交環(huán)境影響報告書、報告表報送審批
(一)新環(huán)境保護(hù)法和新環(huán)境影響評價法并未禁止建設(shè)單位主動補(bǔ)交環(huán)境影響報告書、報告表報送審批
對“未批先建”違法行為,2014年修訂的新環(huán)境保護(hù)法第六十一條增加了處罰條款,該條款與原環(huán)境影響評價法(2002年)第三十一條相比,未規(guī)定“責(zé)令限期補(bǔ)辦手續(xù)”的內(nèi)容;2016年修正的新環(huán)境影響評價法第三十一條,亦刪除了原環(huán)境影響評價法“限期補(bǔ)辦手續(xù)”的規(guī)定。不再將“限期補(bǔ)辦手續(xù)”作為行政處罰的前置條件,但并未禁止建設(shè)單位主動補(bǔ)交環(huán)境影響報告書、報告表報送審批。
(二)建設(shè)單位主動補(bǔ)交環(huán)境影響報告書、報告表并報送環(huán)保部門審查的,有權(quán)審批的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)受理。
因“未批先建”違法行為受到環(huán)保部門依據(jù)新環(huán)境保護(hù)法和新環(huán)境影響評價法作出的處罰,或者“未批先建”違法行為自建設(shè)行為終了之日起二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)而未予行政處罰的,建設(shè)單位主動補(bǔ)交環(huán)境影響報告書、報告表并報送環(huán)保部門審查的,有權(quán)審批的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)受理,并根據(jù)不同情形分別作出相應(yīng)處理:
1.對符合環(huán)境影響評價審批要求的,依法作出批準(zhǔn)決定。
2.對不符合環(huán)境影響評價審批要求的,依法不予批準(zhǔn),并可以依法責(zé)令恢復(fù)原狀。
建設(shè)單位同時存在違反“三同時”驗(yàn)收制度、超過污染物排放標(biāo)準(zhǔn)排污等違法行為的,應(yīng)當(dāng)依法予以處罰。
我部之前印發(fā)的相關(guān)解釋與本意見不一致的,以本意見為準(zhǔn)。原國家環(huán)境保護(hù)總局《關(guān)于如何認(rèn)定建設(shè)單位違法行為連續(xù)性問題的復(fù)函》(環(huán)發(fā)〔1999〕23號)和《關(guān)于第三十一條法律適用問題的復(fù)函》(環(huán)函〔2004〕 470號)同時廢止。
環(huán)境保護(hù)部
2018年2月22日
環(huán)評愛好者網(wǎng)附:
環(huán)境保護(hù)部函
環(huán)政法函[2016]6號
關(guān)于《環(huán)境保護(hù)法》(2014修訂)第六十一條適用有關(guān)問題的復(fù)函
湖北省環(huán)境保護(hù)廳:
你廳《關(guān)于對新修訂的〈中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法〉第六十一條適用有關(guān)法律問題的請示》(鄂環(huán)保文〔2015〕33號)收悉。對地方環(huán)保部門在適用該條文過程中遇到的具體問題,經(jīng)征求全國人大常委會法制工作委員會意見,現(xiàn)函復(fù)如下:
一、關(guān)于*主體
2014修訂的《環(huán)境保護(hù)法》(以下簡稱新《環(huán)境保護(hù)法》)第六十一條是在修訂后新增加的條款。對于“未批先建”的行政處罰,此前在單行法層面已有《環(huán)境影響評價法》第三十一條作出了規(guī)定。對于*主體,新《環(huán)境保護(hù)法》作出了新的規(guī)定,將《環(huán)境影響評價法》第三十一條規(guī)定的“有權(quán)審批該項(xiàng)目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護(hù)行政主管部門”,修改為“負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門”。
根據(jù)新法優(yōu)于舊法的規(guī)則,我們認(rèn)為:
*,新《環(huán)境保護(hù)法》第六十一條規(guī)定的*主體不限于環(huán)保部門,還包括其他負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門,如海洋行政主管部門。
第二,環(huán)保部門作為*主體的,新《環(huán)境保護(hù)法》第六十一條規(guī)定的*主體,已不限于《環(huán)境影響評價法》第三十一條規(guī)定的“有權(quán)審批該項(xiàng)目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護(hù)行政主管部門”,而是應(yīng)當(dāng)包括涉案違法建設(shè)項(xiàng)目所在地的縣級以上各級環(huán)保部門。
在環(huán)境*實(shí)踐中,兩個以上環(huán)保部門都有管轄權(quán)的環(huán)境行政處罰案件,根據(jù)《環(huán)境行政處罰辦法》第十八條的規(guī)定,由“*先發(fā)現(xiàn)或者*先接到舉報的環(huán)境保護(hù)主管部門管轄。”
下級環(huán)保部門認(rèn)為其管轄的案件重大、疑難或者實(shí)施處罰有困難的,根據(jù)《環(huán)境行政處罰辦法》第二十條的規(guī)定,“可以報請上一級環(huán)境保護(hù)主管部門指定管轄。”
立案處罰的環(huán)保部門在決定立案處罰的同時,應(yīng)當(dāng)將立案情況通報其他有處罰權(quán)的各級環(huán)保部門。
二、關(guān)于罰款數(shù)額
新《環(huán)境保護(hù)法》第六十一條對罰款數(shù)額未作出具體規(guī)定。在這種情況下,我們認(rèn)為,可以根據(jù)《環(huán)境影響評價法》第三十一條的規(guī)定,罰款額度為“5萬元以上20萬元以下”。
三、關(guān)于“未批先建項(xiàng)目”是否適用“限期補(bǔ)辦手續(xù)”的問題
《環(huán)境影響評價法》第三十一條規(guī)定,建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價文件,擅自開工建設(shè)的,由環(huán)保部門責(zé)令停止建設(shè),限期補(bǔ)辦手續(xù);逾期不補(bǔ)辦手續(xù)的,可以處以罰款。
新《環(huán)境保護(hù)法》第六十一條規(guī)定,建設(shè)單位未依法提交建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價文件或者環(huán)境影響評價文件未經(jīng)批準(zhǔn),擅自開工建設(shè)的,由負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門責(zé)令停止建設(shè),處以罰款,并可以責(zé)令恢復(fù)原狀。
根據(jù)新法優(yōu)于舊法的規(guī)則,我們認(rèn)為:對“未批先建項(xiàng)目”,應(yīng)當(dāng)適用新《環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定的處罰措施,不再適用《環(huán)境影響評價法》第三十一條有關(guān)“限期補(bǔ)辦手續(xù)”的規(guī)定。
四、關(guān)于新法實(shí)施前已經(jīng)擅自開工建設(shè)的項(xiàng)目的法律適用
建設(shè)單位未依法提交建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價文件或者環(huán)境影響評價文件未經(jīng)批準(zhǔn),在2015年1月1日前已經(jīng)擅自開工建設(shè),并于2015年1月1日之后仍然進(jìn)行建設(shè)的,立案查處的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)新《環(huán)境保護(hù)法》第六十一條的規(guī)定責(zé)令停止建設(shè),處以罰款,并可以責(zé)令恢復(fù)原狀;被責(zé)令停止建設(shè),拒不執(zhí)行,尚不構(gòu)成犯罪的,除依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以處罰外,應(yīng)當(dāng)根據(jù)新《環(huán)境保護(hù)法》第六十三條*項(xiàng)的規(guī)定將案件移送公安機(jī)關(guān)處以拘留。
對已經(jīng)建成投產(chǎn)或者使用的前述類型的違法建設(shè)項(xiàng)目,立案查處的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)按照全國人大常委會法制工作委員會《關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境管理有關(guān)法律適用問題的答復(fù)意見》(法工委復(fù)〔2007〕2號)確定的法律適用原則,分別作出相應(yīng)的處罰。即,對違反環(huán)評制度的行為,依據(jù)新《環(huán)境保護(hù)法》和《環(huán)境影響評價法》作出相應(yīng)處罰;同時,對違反“三同時”制度的行為,依據(jù)《水污染防治法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》《環(huán)境噪聲污染防治法》《放射性污染防治法》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》等現(xiàn)行法律法規(guī)作出相應(yīng)處罰。
地方各級環(huán)保部門在執(zhí)行過程中,如遇到問題,或有相關(guān)意見建議,請及時向我部反映。
特此函復(fù)。
環(huán)境保護(hù)部
2016年1月8日
抄送:其他各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)廳(局),新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)環(huán)境保護(hù)局。
廢止的兩個文件:
國家環(huán)保總局
關(guān)于如何認(rèn)定建設(shè)單位違法行為連續(xù)性問題的復(fù)函
(1999年1月23日 環(huán)發(fā)[1999]23號)
廣東省環(huán)境保護(hù)局:
你局《關(guān)于如何認(rèn)定未經(jīng)報審環(huán)境影響報告、環(huán)境保護(hù)方案,擅自進(jìn)行建設(shè)行為性質(zhì)的請示》(粵環(huán)報[1998]27號)收悉。經(jīng)研究,現(xiàn)函復(fù)如下:
根據(jù)1998年頒布的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》的規(guī)定,國家對建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行環(huán)境影響評價制度,建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究階段報批環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表。
據(jù)此,建設(shè)單位末按國家規(guī)定在可行性研究階段報批環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表,即擅自建設(shè)的,其行為違反了建設(shè)單位進(jìn)行環(huán)境影響評價的法定義務(wù);在其依法履行環(huán)境影響評價義務(wù)之前,其行為應(yīng)被視為違法行為處于連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)。
《關(guān)于第三十一條法律適用問題的復(fù)函》
(環(huán)函〔2004〕470號)
關(guān)于《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十一條法律適用問題,國家環(huán)境保護(hù)總局經(jīng)研究,近日作出解釋,全文如下:
《行政處罰法》第29條規(guī)定:“違法行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限,從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算;違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的,從行為終了之日起計(jì)算。”
《環(huán)境影響評價法》規(guī)定,國家對建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行環(huán)境影響評價制度,建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究階段報批環(huán)境影響評價文件。
《環(huán)境影響評價法》第31條規(guī)定:建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價文件,或者未依照本法第24條的規(guī)定重新報批審核環(huán)境影響評價文件,擅自開工建設(shè)的,由有權(quán)審批該項(xiàng)目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止建設(shè),限期補(bǔ)辦手續(xù);逾期不辦手續(xù)的,可以處五萬元以上二十萬元以下的罰款。
據(jù)此,建設(shè)單位未按國家規(guī)定在可行性研究階段或核準(zhǔn)前報批環(huán)境影響評價文件即擅自開工建設(shè)的,其行為違反了建設(shè)單位進(jìn)行環(huán)境影響評價的法定義務(wù);在其依法履行環(huán)境影響評價義務(wù)之前,其行為應(yīng)被視為違法行為處于繼續(xù)狀態(tài),環(huán)保部門應(yīng)依據(jù)《環(huán)境影響評價法》第31條有關(guān)規(guī)定,對其進(jìn)行處罰。
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